CFTC与美军士兵因40万美元Polymarket赌注起冲突

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CFTC获准介入Polymarket刑事案件，涉罪士兵辩护激烈交锋

在联邦法官批准监管机构提交“法庭之友”陈述书后，美国商品期货交易委员会（CFTC）于8月24日正式介入针对美国陆军士兵Gannon Ken Van Dyke的Polymarket刑事案件。

案件摘要

法官加内特于8月24日批准CFTC提交其存有争议的陈述书。Van Dyke可在2026年9月9日前通过一份不超过10页的回应文件，对CFTC的新论点作出答复。检方指控称，在马杜罗被抓获前，被告利用机密信息进行了13次Polymarket投注，获利约409,881美元。辩方认为，这些地缘政治事件合约属于赌博性质，而非受联邦商品法管辖的掉期交易。CFTC的民事诉讼程序已暂停，等待曼哈顿相关联邦刑事案件的审理结果。

Van Dyke的律师此前反对CFTC介入，认为该机构试图通过刑事起诉捍卫自身监管权，而其平行的民事案件却处于暂停状态。法官驳回了排除该陈述书的请求，但表示法院将给予监管机构的论点“适当权重”。Van Dyke对因Polymarket投注（被指控获利409,881美元）而引发的指控拒不认罪。

CFTC可捍卫其对Polymarket的解读

CFTC请求获准对Van Dyke的一项论点作出回应，即与委内瑞拉相关的Polymarket合约属于赌博性质，而非《商品交易法》监管的掉期交易。该监管机构辩称，当事件合约的价值取决于具有金融、经济或商业后果的事件时，这些合约可被认定为掉期。根据CFTC的民事起诉书，与马杜罗相关的合约可能对委内瑞拉债券、油价及该国货币产生连锁影响。

Van Dyke的律师则主张，这种解读将掉期定义延伸到了法定范围之外。他们称这些合约是直接的地缘政治赌注，并无任何基础金融产品或商业风险敞口。辩方在文件中写道：“CFTC在此并非‘法庭的温和之友’”，并将该机构描述为“监管领域的狼”。这一表述属于法律辩护策略，并非法院的认定。辩方还质疑，在指控所涉情形下，CFTC关于禁止与掉期相关欺诈行为的第180.1条规则，能否支撑所提出的商品欺诈指控。

法官限定Van Dyke于9月9日前回应

法官将CFTC拟议的“法庭之友”陈述书纳入刑事案卷。该命令并未判定这些合约是否属于掉期，也未决定争议指控能否成立。法官要求检方和Van Dyke在9月9日前，对辩方撤销案件动议文件中尚未涉及的CFTC论点作出回应。每份自愿回应的文件不得超过10页。这一期限意味着，在法院就撤销案件作出裁决前，监管机构的掉期解读将成为其考量因素。若法院作出不利于CFTC立场的裁决，可能会限制联邦商品法对预测市场的适用范围。

Van Dyke的刑事审判暂定于12月7日进行。预计将于9月28日举行一次状况会议，但涉及机密证据或撤案动议的争议可能会改变这一时间表。

士兵涉嫌通过13次投注获利409,881美元

美国司法部指控，Van Dyke参与了名为“绝对决心行动”的策划与执行——这是一项于1月3日抓捕委内瑞拉前总统马杜罗的美军行动。根据联邦起诉书，Van Dyke在12月27日至1月2日期间，通过13笔Polymarket交易投入了约33,934美元。这些投注市场涉及马杜罗下台、美军进入委内瑞拉、潜在入侵行动以及总统战争权力等议题。检方指控称，在多个合约结果对Van Dyke有利后，其交易获利约409,881美元。检方还指控他通过一个境外加密货币金库转移收益，并试图隐藏与活动相关的账户。这些指控尚未得到证实。Van Dyke面临的指控包括商品欺诈、电信欺诈、滥用和窃取政府信息，以及从事涉及涉嫌犯罪收益的货币交易。

民事Polymarket案件仍处于暂停状态

CFTC于4月23日提起了平行的民事诉讼，这是其首起涉及预测市场事件合约的内幕交易案件。该监管机构寻求追缴违法所得、处以罚款、发布交易禁令及禁令救济。该机构在起诉书中援引了“艾迪·墨菲规则”，该规则禁止在交易掉期时特定使用盗用政府信息。一名联邦法官已暂停该平行民事诉讼，直至刑事案件结束。Van Dyke的律师辩称，监管机构应在那起民事诉讼中捍卫其法律解读，而非介入刑事案件。这场争议已超越单个交易员本身。在相关背景下，CFTC正在为预测市场制定更新后的联邦规则，而法院正审议事件合约是归属联邦衍生品法还是州赌博法规。