FTX创始人SBF的25年刑期正式维持原判

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联邦上诉法院维持对萨姆·班克曼-弗里德的定罪与量刑

一家联邦上诉法院已正式发布裁定书，确认对萨姆·班克曼-弗里德的欺诈定罪、25年监禁刑期以及110亿美元没收令。

案件摘要

第二巡回上诉法院正式维持了对这位FTX前首席执行官的全部七项重罪判决。班克曼-弗里德的25年监禁刑期以及约110亿美元的没收令维持不变。法院驳回了其关于FTX后续资产追回削弱了政府欺诈指控的论点。目前，向最高法院提出上诉或寻求总统赦免是他最明确的剩余选项。

第二巡回上诉法院终结班克曼-弗里德的上诉程序

美国第二巡回上诉法院于8月4日提交了其裁定书，使其6月12日的判决正式生效，并将此案的管辖权归还给下级法院。该裁定书正式确认了美国纽约南区联邦地区法院的判决。陪审团于2023年11月裁定班克曼-弗里德与FTX及其关联交易公司Alameda Research倒闭相关的七项欺诈和共谋罪名成立。美国地区法官刘易斯·卡普兰于2024年3月判处其25年联邦监禁。卡普兰还下达了约110亿美元的没收令。

由三名法官组成的上诉小组一致驳回了班克曼-弗里德推翻其定罪和量刑的请求。法官巴林顿·帕克、尤妮斯·李和玛丽亚·阿劳霍·卡恩认为，初审法院在证据裁决或陪审团指示方面不存在可推翻的错误。“基于下述理由，我们维持地区法院的判决，”该合议庭在其6月的意见书中表示。该裁定书并未增加新的法律论证，它使早先的上诉裁决正式生效，并结束了该三人合议庭的常规诉讼程序。

FTX的还款并未消除欺诈事实

班克曼-弗里德辩称，初审法院不公平地限制了其展示证据，即FTX持有的资产最终可能使客户得到全额偿还。他的辩护团队坚持认为该交易所有足够的价值，债权人的损失并非永久性的。第二巡回上诉法院驳回了这一论点，裁定当客户资金在未经授权的情况下被转移至Alameda时，电信欺诈行为即已发生，无论班克曼-弗里德当时是否相信这笔钱日后能够偿还。“正如地区法院明确指出的，一旦班克曼-弗里德将客户的资金转移至Alameda，FTX的客户便立即受到了欺诈，无论他当时多么强烈地相信日后可以归还这笔钱，”帕克法官写道。法院还认定，关于FTX相关投资后续价值的证据，与最初的转账是否构成欺诈无关。检方提交的证据显示，客户资金被用于投资、政治捐款和房地产购买，而班克曼-弗里德当时公开声称这些存款是安全的。该判决将班克曼-弗里德的刑事责任与债权人可能通过FTX破产程序获得的清偿区分开来。

FTX债权人赔付计划另行推进

FTX已安排了其第五轮债权人赔付，预计近9亿美元将支付给持有获批便利类和非便利类索赔的申请人。符合条件的债权人必须在6月16日的记录日期前完成交易所的分配前要求。Kraken、Payoneer和BitGo是被指定处理付款的获批服务商之一。这些分配源于FTX的第11章重组计划，并不能推翻针对班克曼-弗里德的刑事判决。上诉法院指出，事后的还款或资产增值不能成为最初滥用客户资金行为的借口。这一区别对美国债权人而言意义重大，其中一些人可能在班克曼-弗里德继续服刑的同时，通过获批的破产索赔获得清偿。

最高法院上诉或赦免仍是可能选项

班克曼-弗里德仍可请求美国最高法院复审此案。最高法院仅受理一小部分请愿，且提交请愿书不会自动暂停他的刑期或推翻上诉法院的裁定。总统赦免是法院系统之外的另一条途径。班克曼-弗里德曾公开表示希望获得赦免，但总统唐纳德·特朗普在1月份表示他并未考虑此事。政治阻力也在增加。美国参议院以一致同意方式通过了一项不具约束力的决议，反对对这位FTX前高管进行赦免、减刑或任何形式的联邦宽大处理。该决议并不限制总统的宪法赦免权，但表明在FTX继续向债权人返还追回资产之际，两党均反对减轻对班克曼-弗里德的惩罚。